一家期货营业部因“从业人员借用他人期货账户
发布时间:2020-10-18 来源:期货开户 作者:期权开户交易 浏览量:91

  根据公告,广州期货武汉营业部于今年10月12日收到《湖北证监局关于责令广州期货股份有限公司武汉营业部采取整改措施的决定》。由于广州期货武汉营业部涉嫌内部控制不完善、未能有效防控风险等违规行为,中国证监会及其派出机构对上述营业部制定了政府监管措施。

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  公告称,经调查,中国证监会湖北监管局发现广州期货武汉营业部存在以下违规行为:员工借用他人期货账户从事期货交易;负责人未报告交易情况,亲属在营业部违规期货开户从事期货交易;不相容岗位或业务未单独办理;相关反洗钱制度及执行情况未报经中国证监会湖北监管局上报;公司内部控制情况制度执行不到位;客户开户信息填写有遗漏。

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  上述行为反映出广州期货武汉营业部内部控制不完善,未能有效防控风险。不符合《期货公司监督管理办法》第五十六条的有关规定。武汉营业部负责人付万军为直接责任人。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条,中国证监会湖北监管局决定对广州期货武汉营业部采取行政监管措施,要求在监管办法发布后60日内完成整改,并向中国证监会湖北监管局提交书面整改报告。根据公司内部管理规定,公司将向证监会深度报告,并将按照公司内部管理的要求追究责任。

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